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有券商收紧科创板两融风控:可T+0盘中强制平仓 担保比过低禁买

2019-07-19 05:31 | 责任编辑:admin | 浏览数: | 内容来源:admin

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  【有券商收紧科创板两融风控:可T+0盘中强制平仓 担保比过低禁买】距科创板开市仅剩1个交易日,中国证券报记者了解到,有券商要求客户签署科创板业务相关风险确认,包括“融资融券合同变更”、“融资融券业务风险控制措施确认”、“科创板上市前5个交易日标的证券范围的特别提示确认”三方面。相关内容明确:单一科创板股票占比不超20%,科创板股票总体占比不超35%,担保比例过低不得买入科创板,并赋予券商T+0强制平仓的权利。(中国证券报)

  距科创板开市仅剩1个交易日,中国证券报记者了解到,有券商要求客户签署科创板业务相关风险确认,包括“融资融券合同变更”、“融资融券业务风险控制措施确认”、“科创板上市前5个交易日标的证券范围的特别提示确认”三方面。

  相关内容明确:单一科创板股票占比不超20%,科创板股票总体占比不超35%,担保比例过低不得买入科创板,并赋予券商T+0强制平仓的权利。

  该券商在对标的证券融资融券保证金比例进行时进行了详细区分,包括科创板标的、非科创板标的,上市前5个交易日科创板标的、上市前5个交易日后科创板标的。

  据该券商的客户经理介绍,科创板股票首日纳入担保范围,但会进行每月评估。折算率方面,上市前3个月内为20%,之后每月定期调整。据业内人士介绍,这一折算率低于现有A股。

  非科创板标的证券融资保证金比例=100%+(1-标的证券折算率)×0=100%

  科创板标的证券融资保证金比例=300%+(1-标的证券折算率)×0=300%

  科创板标的证券融资保证金比例=200%+(1-标的证券折算率)×0=200%

  非科创板标的证券融券保证金比例=50%+(1-标的证券折算率)×0.55

  科创板标的证券融券保证金比例=200%+(1-标的证券折算率)×0=200%

  在持仓集中度实时控制指标调整上,该券商区分了“非科创板单一证券持仓集中度”、“科创板单一证券持仓集中度”、“科创板板块持仓集中度”多种情况。

  其中,单一科创板股票市值占其信用账户总资产的比例不得高于20%,科创板股票总市值占其信用账户总资产的比例不得高于35%。如果担保比例不满足条件,将不得买入科创板股票。

  (1)信用账户维持担保比例高于130%(含130%)但不高于180%的,买入证券委托成交后,客户所持有的单一证券市值占其信用账户总资产的比例不得高于30%;

  (2)信用账户维持担保比例高于180%(含180%)但不高于240%的,买入证券委托成交后,客户所持有的单一证券市值占其信用账户总资产的比例不得高于70%;

  (3)信用账户维持担保比例高于240%(含240%)的,买入证券委托成交后,客户所持有的单一证券市值占其信用账户总资产的比例可达到100%。

  (1)信用账户维持担保比例低于150%(不含150%)的,不得买入科创板股票;

  (2)信用账户维持担保比例高于150%(含150%)的,买入证券委托成交后,客户所持有的单一科创板股票市值占其信用账户总资产的比例不得高于20%;

  (1)信用账户维持担保比例低于150%(不含150%)的,不得买入科创板股票;

  (2)信用账户维持担保比例高于150%(含150%)但不高于180%的,买入证券委托成交后,客户所持有的科创板股票总市值占其信用账户总资产的比例不得高于20%;

  (3)信用账户维持担保比例高于180%(含180%)的,买入证券委托成交后,客户所持有的科创板股票总市值占其信用账户总资产的比例不得高于35%。

  该券商同时调整了强制平仓流程。具体看,保留了担保比例低于130%时,T+1追保,T+2强平,但将之前的“低于110%次日强平至140%”改为“低于110%时,盘中强平,强平至110%”。

  交易日(T日)清算后,投资者维持担保比例低于130%时,公司将启动追保流程,要求投资者于次一交易日(T+1日)收盘前追加担保品或主动清偿债务,使清算后维持担保比例不低于140%,否则,公司有权自第二交易日(T+2日)起对投资者账户进行强制平仓,至投资者清算后维持担保比例不低于140%。

  交易日(T日)清算后,投资者维持担保比例低于110%时,公司有权自次一交易日(T+1日)起对投资者账户进行强制平仓,至投资者清算后维持担保比例不低于140%。

  交易日(T日)交易时间,投资者维持担保比例低于110%时,要求投资者于交易日(T日)立即追加担保品或主动清偿债务,使得维持担保比例不低于110%,否则,公司有权在交易日(T日)任何交易时间对投资者账户进行强制平仓,至维持担保比例不低于110%。

  此外,在“科创板上市前5个交易日标的证券范围的特别提示确认”中,该券商限制了上市前5个交易日只的融资融券标的证券范围。具体如下:

  为了有效防范和化解信用账户科创板业务风险,保护投资者的合法利益,我公司决定上市前5个交易日只将由我司保荐上市的科创板股票纳入融资融券标的证券范围,非我司保荐上市的科创板股票,自第6个交易日起纳入标的范围。

  针对以上各方面内容,该券商表示,若投资者未在7月21日前进行确认,该券商有权在7月21日前对投资者的科创板交易采取限制性措施。

  北京某券商信用业务负责人对记者表示,当投资者维持担保比例低于平仓线时,监管要求一定要给客户时间去补仓,要通知到位,盘中T+0突然平仓通常很难实行,而且一旦实行T+0平仓极易引发客户纠纷。最近监管部门组织的科创板两融业务培训会上,相关领导专门强调了这一点。

  该信用业务负责人指出,按照《证券公司融资融券业务管理办法》第二十五条之规定,“证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定的期限内补交差额。”该规定在科创板同样适用。

  “对券商来说,关键是如何理解‘一定的期限’的含义,就是要给客户时间去补仓。”该负责人表示,严格来讲,盘中T+0强制平仓的做法并不合规。

  针对上述券商限制科创板上市前5日的两融范围,某券商两融业务负责人表示,券商这个做法是没有问题的,体现出券商自身对相关风险的自己把控和评估,并无不妥,合规上也没问题。

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  同时还需要注意明确的一点是,退还的履约保证金是否同时退还履约保证金产生的利息,目前法律并没有明文规定,标准版文件中,只有2010年房建版明确规定不退还利息,其他的均没有明确规定。根据《物权法》中相关规定,履约保证金利息属于法定孳息,根据法定孳息规定,当事人有约定的,按照约定取得;没有约定或者约定不明确的,按照交易习惯取得。因此笔者建议在专用合同条款中予以约定。返回搜狐,查看更多

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  回购债券的匿名拍卖,则是指交易中心组织市场参与者在特定时间,通过交易中心系统进行回购债券集中匿名交易的行为。

  你公司发现上述违规担保事项后积极整改,解除了上市公司的担保责任,并对相关责任人进行了内部问责,于2019年3月21日补充披露了自查自纠对外担保公告,尚未对公司造成实际损害。鉴于上述情况,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应规范公司治理,提高合规意识,加强内部控制,确保信息披露真实、准确、完整、及时,杜绝此类问题再次发生。

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  (九)加强建筑市场监管。建设单位在办理施工许可时,应当有满足施工需要的资金安排。政府投资项目所需资金应当按照国家有关规定确保落实到位,不得由施工单位垫资建设。对于未履行工程款支付责任的建设单位,将其不良行为记入信用记录。

  三、我本人履行保证责任的方式:若因承包人违约,在发包人要求你方承担保证责任时,由我本人代为赔偿;或在你方先行承担赔偿责任后,由我本人无条件地承担对你方的赔偿责任。当你方凭本反担保书和发包人要求你方承担保证责任的通知或你方已先行赔付的凭据等要求我本人承担责任时,我本人将在收到上述资料之日起5日内无条件地履行上述保证责任。

  (五)推进农民工工资支付担保应用。农民工工资支付保函全部采用具有见索即付性质的独立保函,并实行差别化管理。对被纳入拖欠农民工工资“黑名单”的施工企业,实施失信联合惩戒。工程担保保证人应不断提升专业能力,提前预控农民工工资支付风险。各地住房和城乡建设主管部门要会同人力资源社会保障部门加快应用建筑工人实名制平台,加强对农民工合法权益保障力度,推进建筑工人产业化进程。

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  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  2、为保障公司的利益,控制担保风险,华讯科技向公司就本次担保提供了反担保,担保财产为华讯科技对公司的其他应收款3亿元(截止至2019年6月30日,华讯科技对公司的其他应收账款余额为6.37亿元,其中主要是华讯科技向公司提供的财务资助)。

  承包人拒绝按照本合同约定缴纳质量保证金的,发包人有权从交工付款证书中扣留相应金额作为质量保证金,或者直接将履约保证金金额用于保证承包人在缺陷责任期内履行缺陷修复义务。

  全资子公司南京昱庭持有23.075%劣后份额的杭州泽蒙投资以50万元平价受让南京昱庭持股80%的南京锦昱和的5%,并向南京锦昱和的全资子公司镇江锦启和提供借款不超过49,950万元,劣后份额,认购后其占泽蒙投资劣后份额的比例提高为35.292%。南京锦昱和其持有的南京锦昱和75%股权为有关交易提供担保,公司分别为镇江锦启和及南京昱庭提供65,310万元及52,248万元连带责任担保。

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  不同于中债登和上清所,交易中心发布的关于回购违约处置实施细则主要涉及匿名拍卖的违约处置手段。

 
 
 
 
 
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